重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

筑友智造科技股价暴跌8.89% 引发市场关注

香港 - 筑友智造科技（00726.hk）于2024年6月13日（周四）盘中出现异常波动，股价快速下跌8.89%，至0.164港元/股，成交量2万股，换手率0.00%。截至当日收盘，该股仍维持低迷态势，报收0.164港元/股。

此次股价大跌引发了市场人士的广泛关注。有分析认为，筑友智造科技股价下跌可能与以下几个因素有关：

• 近期业绩表现不佳。 根据筑友智造科技发布的2024年第一季度财报，公司实现营业收入8.67亿港元，净利润亏损3.16亿港元，每股收益亏损0.10港元。公司业绩的大幅下滑令投资者担忧，导致股价承压。
• 行业竞争加剧。 筑友智造科技所处的地产发展商行业竞争激烈，众多企业纷纷推出新项目抢占市场份额。在行业竞争加剧的背景下，筑友智造科技的盈利能力面临挑战，投资者对其未来发展前景也持谨慎态度。
• 宏观经济环境下行。 当前全球经济形势复杂严峻，通胀高企、利率上升等因素对房地产市场造成了一定冲击。在宏观经济环境下行的压力下，筑友智造科技的股价也受到了一定影响。

筑友智造科技股价的未来走势将如何发展，还需要进一步观察。不过，投资者仍需谨慎投资，密切关注公司后续的经营状况和行业发展趋势。

以下是一些对筑友智造科技未来发展前景的分析：

• 短期内，筑友智造科技的股价仍可能面临下行压力。 公司业绩亏损、行业竞争加剧以及宏观经济环境下行等因素都将对公司股价造成负面影响。
• 中长期来看，筑友智造科技的股价走势将取决于公司的经营能力和行业发展趋势。 如果公司能够有效改善经营状况，并抓住行业发展机遇，那么股价有望回升。反之，如果公司经营持续恶化，或行业竞争进一步加剧，那么股价可能继续下跌。

投资者在投资筑友智造科技时，应充分考虑上述因素，并结合自身风险承受能力做出审慎的投资决策。